中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月26日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)付永亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。
(相關(guān)資料圖)
經(jīng)查，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)付永亮作為德邦證券南京龍園西路證券營業(yè)部的員工期間，向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)付永亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
以下為處罰原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)付永亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
付永亮:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你作為德邦證券南京龍園西路證券營業(yè)部的員工期間,向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2023年6月13日
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