近期，華夏、銀華、工銀瑞信等基金公司陸續(xù)披露旗下基金參與上市公司定增的投資情況。在年內(nèi)多家上市公司的定增項(xiàng)目中，李曉星、杜洋、鄭煜、趙詣等知名基金經(jīng)理管理的基金均有出手，同時(shí)，這些主動(dòng)權(quán)益基金二季度以來最新申贖情況也得以浮出水面。
數(shù)據(jù)顯示，不少基金二季度以來凈值規(guī)模與基金份額出現(xiàn)縮水。不過，多數(shù)基金參與的定增項(xiàng)目出現(xiàn)浮盈。
(相關(guān)資料圖)
知名基金經(jīng)理出手定增投資
部分基金最新規(guī)模曝光
隨著華夏、銀華、工銀瑞信、興全、泉果基金等公司公告旗下基金參與上市公司定增情況，李曉星、杜洋、鄭煜等知名基金經(jīng)理管理的部分基金最新申贖情況也得以曝光。
數(shù)據(jù)顯示，近期披露定增情況的基金產(chǎn)品中，大部分二季度以來凈值規(guī)模出現(xiàn)縮水，且基金份額以凈贖回為主。
例如，銀華基金6月22日公告，旗下銀華心怡、銀華心佳、銀華豐享、銀華中小盤精選、銀華新興三年持有等基金參與了鈞達(dá)股份非公開發(fā)行股票投資。上述基金均由知名基金經(jīng)理李曉星單獨(dú)或與其他基金經(jīng)理共同管理。
截至6月20日，銀華心怡認(rèn)購鈞達(dá)股份最新賬面價(jià)值為1.03億元，占基金資產(chǎn)凈值比例為1.31%，由此算出基金最新資產(chǎn)凈值規(guī)模約為78.43億元，按照當(dāng)日單位凈值2.6549元估算，最新份額超過29.50億份，而在一季度末時(shí)，該基金資產(chǎn)凈值為86.70億元，份額為31.93億份，可以看出，二季度以來基金規(guī)?？s水約8.32億元，凈贖回2.39億份左右。
以此測算，銀華心佳二季度以來基金規(guī)模大約縮水7.73億元，凈贖回7.66億份；銀華中小盤最新份額約為11.63億份，較一季末的11.78億份略微縮水。此外，銀華豐享也出現(xiàn)凈贖回，銀華心興則出現(xiàn)微幅凈申購。
截至6月19日，杜洋管理的工銀瑞信新能源汽車認(rèn)購金雷股份賬面價(jià)值4139.73萬元，占基金資產(chǎn)凈值比例為0.76%，基金最新資產(chǎn)凈值為54.47億元，較一季度末的57.27億元縮水近3億元，按2.8340元的單位凈值估算，份額為19.22億份，較一季度末的19.89億份凈贖回6000多萬份。
而工銀戰(zhàn)略遠(yuǎn)見最新份額為53.53億份，較一季度末的59.56億份凈贖回6億份。張劍峰管理的工銀優(yōu)質(zhì)成長混合份額為19.94億份，較一季度末的20.36億份凈贖回4000多萬份。
截至6月16日，鄭煜管理的華夏收入認(rèn)購鈞達(dá)股份賬面價(jià)值為1027.68萬元，占基金資產(chǎn)凈值比例為0.49%，最新資產(chǎn)凈值為20.97億元，較一季度末的21.72億元有所縮水，按6.4410元的單位凈值估算，份額為3.26億份，較一季度末的3.30億份凈贖回400萬份。
鐘帥管理的華夏行業(yè)景氣為31.61億份，較一季度末的33.60億份凈贖回近2億份。此外，翟宇航管理的華夏興融份額為9.14億份，較一季度末的9.71億份凈贖回近5000多萬份。
此外，趙造泉管理的泉果旭源三年認(rèn)購了170.84萬股恩捷股份的定增股份，張城源管理的華夏磐銳一年定開、華夏磐益一年定開、華夏磐潤兩年定開分別認(rèn)購了東方通、鈞達(dá)股份及無錫振華的定增股份，鐘帥的華夏遠(yuǎn)見成長一年認(rèn)購鈞達(dá)股份。由于上述有持有期限制，期間份額未出現(xiàn)變化。
大部分定增項(xiàng)目浮盈
不過，從賬面價(jià)值來看，上述大部分基金參與的定增項(xiàng)目均出現(xiàn)浮盈。
以銀華基金旗下的銀華心怡為例，基金認(rèn)購鈞達(dá)股份總成本為8000萬元，截至6月20日，賬面價(jià)值為1.03億元，賬面浮盈超過28%；華夏收入認(rèn)購鈞達(dá)股份總成本為8000萬元，截至6月16日，賬面價(jià)值為1.03億元，賬面浮盈同樣在28%以上；工銀瑞信新能源汽車認(rèn)購金雷股份總成本為4000萬元，賬面價(jià)值為4139.73萬元，浮盈超過3%。
也有個(gè)別基金暫時(shí)浮虧，比如，泉果旭源三年持有認(rèn)購恩捷股份總成本1.50億元，賬面價(jià)值為1.48億元，浮虧不到2個(gè)百分點(diǎn)。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，以發(fā)行日期作為統(tǒng)計(jì)口徑，截至6月26日，今年以來有125家上市公司進(jìn)行了定增，其中107家較發(fā)行價(jià)出現(xiàn)上漲，有18家出現(xiàn)破發(fā)。
在定增溢價(jià)較高的上市公司個(gè)股中，華錫有色、科陸電子、勁仔食品、路德環(huán)境、光迅科技、錢江摩托、雙杰電氣較發(fā)行價(jià)均出現(xiàn)翻倍，其中，華錫有色最新收盤價(jià)較發(fā)行價(jià)上漲167.35%，科陸電子最新價(jià)格較發(fā)行價(jià)上行121.04%。另有寒武紀(jì)、ST安信、金信諾、潤澤科技、兔寶寶、藍(lán)穎裝備、南嶺民爆、青松建化、信息發(fā)展、仕凈科技、中材國際等均較發(fā)行價(jià)漲幅超過50%。
從破發(fā)的上市公司來看，萬邦達(dá)發(fā)行價(jià)為10.37元，最新收盤價(jià)為7元，較發(fā)行價(jià)跌去32.50%；錦浪科技發(fā)行價(jià)為150元，最新收盤價(jià)為101.90元，較發(fā)行價(jià)跌幅為32.07%；九州藥業(yè)較發(fā)行價(jià)跌幅27.08%。
此外，郵儲銀行、派能科技、瀚川智能分別較發(fā)行價(jià)跌24.85%、19.81%、19.33%，此外，甬金股份、索通發(fā)展、宏華數(shù)科、京泉華也較發(fā)行價(jià)跌超10%。
另據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，按增發(fā)上市日統(tǒng)計(jì)，截至6月21日，今年以來，48家公募基金公司參與競價(jià)定增投資規(guī)模491.17億元。
具體來看，今年以來參與定增投資的48家基金公司中，共有11家基金公司的認(rèn)購規(guī)模超過10億元。
從認(rèn)購總額來看，財(cái)通基金和諾德基金兩家公司遙遙領(lǐng)先。其中，財(cái)通基金共參與超90次上市公司定增項(xiàng)目，認(rèn)購總規(guī)模達(dá)到129.86億元，數(shù)量和規(guī)模均位居第一；其次是諾德基金，今年以來共參與了94次上市公司定增項(xiàng)目，認(rèn)購總規(guī)模達(dá)124.79億元。這兩家基金公司的認(rèn)購總額位居行業(yè)前列。
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