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6月30日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券業(yè)務(wù)示范實踐第4號——證券公司同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險管理》（以下簡稱《示范實踐》），為證券公司實現(xiàn)同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)風(fēng)險信息集中管理提供參考。
《示范實踐》主要分為四部分，一是介紹如何構(gòu)建同一業(yè)務(wù)及同一客戶風(fēng)險管理機制，對同一業(yè)務(wù)從定義、分類分層及新業(yè)務(wù)歸集原則等方面介紹了如何構(gòu)建同一業(yè)務(wù)風(fēng)險管理機制；針對同一客戶，歸納了如何做好單一客戶身份識別、如何通過識別客戶間關(guān)聯(lián)關(guān)系認定同一客戶。二是在考慮各種風(fēng)險信息類別的基礎(chǔ)上明確了風(fēng)險信息收集的范圍與標(biāo)準(zhǔn)。三是針對同一業(yè)務(wù)、同一客戶分別展示了在風(fēng)險管理方面的應(yīng)用，包括通過實施同一業(yè)務(wù)管理，為證券公司實現(xiàn)對各類業(yè)務(wù)各層級、各維度風(fēng)險指標(biāo)的每日（T+1）計量及風(fēng)險監(jiān)測夯實基礎(chǔ)；針對同一客戶，可以應(yīng)用于事前、事中、事后全流程風(fēng)險管理。四是介紹同一業(yè)務(wù)、同一客戶數(shù)據(jù)集市建設(shè)的系統(tǒng)實現(xiàn)以及同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)的實現(xiàn)方法，包括建立數(shù)據(jù)集市的關(guān)鍵步驟，系統(tǒng)服務(wù)實施中需要重點關(guān)注的問題等內(nèi)容。
建立同一業(yè)務(wù)、同一客戶風(fēng)險管理機制，有助于引導(dǎo)證券公司按照科學(xué)合理的方法對具有相同風(fēng)險特征的業(yè)務(wù)采取基本一致的風(fēng)控措施。證券公司在準(zhǔn)確識別客戶關(guān)聯(lián)關(guān)系的基礎(chǔ)上，優(yōu)化風(fēng)險管理全流程，實現(xiàn)對客戶評級授信、風(fēng)險監(jiān)測及后續(xù)管理等的統(tǒng)一管控，將有效提升全面風(fēng)險管理能力。
中證協(xié)要求，各家證券公司應(yīng)結(jié)合實際，落實《示范實踐》對于同一業(yè)務(wù)及同一客戶風(fēng)險管理的相關(guān)要求，并在實施中逐步完善。下一階段，中證協(xié)將通過加強培訓(xùn)、組織經(jīng)驗交流等方式，推廣行業(yè)同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險管理優(yōu)秀實踐經(jīng)驗，跟蹤了解行業(yè)落實情況，促進行業(yè)集中統(tǒng)一的風(fēng)險管理能力的提高，助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
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